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　　二、建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

　　(一)建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位

　　自建設(shè)工程監(jiān)理制度實(shí)施以來(lái)，有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等逐步明確了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。

　　1.明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍

　　《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

　　《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》又進(jìn)一步細(xì)化了必須實(shí)行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。

　　(2)大中型公用事業(yè)工程。是指項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的下列工程項(xiàng)目：

　　(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬(wàn)m2以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理;5萬(wàn)m2以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理。

　　為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。

　　(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程。包括：1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目;2)使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目;3)使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。

　　(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。是指：

　　1)項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：

　　2)學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。

　　2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

　　《建筑法》規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。”

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行監(jiān)理。”

　　3.明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)

　　《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。”

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。”“未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。”

　　《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。”“工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。”

　　4.明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)

　　《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。”“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。”

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。”

　　(二)工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

　　1.工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任

　　(1)《建筑法》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。”“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。”

　　(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書：

　　1)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的;

　　2)允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的。”

　　“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。”

　　“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：

　　1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;

　　2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。”

　　“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收。”

　　(3)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正;逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

　　1)未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的;

　　2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的;

　　3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的;

　　4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。”

　　(4)《刑法》第一百三十七條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

　　2.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

　　如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯(cuò)，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師追償損失。因此，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年;造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè);情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

　　《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定，注冊(cè)監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè);造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè);構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

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